證券從業(yè)資格考試：期貨交易的中間介紹
關(guān)于期貨交易的中間介紹大家有了解嗎?下面瑞文網(wǎng)小編為大家整理了證券從業(yè)資格考試：期貨交易的中間介紹。
一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker，IB)。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍
(一)資格條件
1、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件
(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;
(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;
(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
2、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。
(二)業(yè)務(wù)范圍
1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
例5—19(2012年3月考題·判斷題)
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。( )
【參考答案】√
【解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：
(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍
(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的`措施
(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
(4)客戶投訴的接待處理方式
(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
(6)違約責(zé)任
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
三、業(yè)務(wù)規(guī)則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。
例5—20(2012年3月考題·單選題)
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在( )，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。
A、證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體
B、其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站
C、交易所指定的信息披露媒體
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站
【參考答案】B
【解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;客戶開戶和交易流程、出入金流程;交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
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